摘要：工程设计作为工程建设项目中的重要环节，在我国目前的建设运作体系下，缺少对其必要的监督管理，从而造成了工程管理中因设计所致的很多问题。所以，从提高投资效益、强化工程质量以及与国际接轨的角度来考虑，必须开展工程建设的设计监理。在目前情况下，如何面对设计中存在和发现的问题，开展有针对性的设计监理工作，本文进行了初步的探讨并提出了具体的建议。

    关键词：工程建设；工程设计；建设监理；设计监理

    0 引言

    我国的基本建设从20世纪80年代改革以来，逐步由计划经济向市场经济转轨。到目前为止，已经形成了由业主、监理、承包商所构成的三元结构，从而使得建设项目在市场经济条件下能够较好地控制了工程质量、施工进度和项目投资，为国家的经济建设做出了巨大的贡献。但是，我们也应该看到，我国建设项目的运行体制还存在着很大的问题，有些建设项目甚至违背工程建设的内部规律，给国家造成了不可挽回的损失。从工程建设的一般程序而言，目前在可行性研究，项目立项和施工阶段，都具有较完善的监督管理制度，但是中间的设计阶段实际上是处于监督盲区，由此而造成了许多项目的“先天性”缺陷。目前我国已经加入WTO，国外的资金、管理正源源不断地涌入国内建筑市场，竞争日趋激烈；同时也应该走出国门，参与国际建筑市场的竞争，因此对建设项目的管理体制要与国际接轨，而设计作为建设项目的重要环节，如何提高设计质量和服务水平就成为一个摆在我们面前的现实问题。

    1 工程设计及设计现状、问题

    1．1工程设计的意义

    工程设计是指依据业主下达的“设计任务书”所规定的建设任务，在批准的场地范围内对拟建工程进行规划、布局、设计，以保证实现项目投资的各项目标。并要求设计应遵循技术先进、安全可靠、质量第一、经济合理原则。

    工程设计是项目实施阶段的关键环节，其成果是工程建设的设计文件，它构成工程项目施工的依据，并确定了工程建设项目的建设规模、使用功能、施工周期、技术水平和投资额，是决定项目建成后能否取得经济效益的重要保证。

    从投资的角度考虑，设计阶段更是决定了该项目的投资额。同济大学丁士昭教授研究(如图1所示)指出，在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为75％-95％，在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35％-75％，在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性为5％-35％。显然，在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计，要将被动地反映设计转为能动地影响设计，从而实现项目投资控制目标。

    1．2工程设计的现状及存在的主要问题

    在我国，对于工程设计采取的是独立法人的资质等级制度，将设计企业按照其不同的实力，划分成不同的等级，规定其不同的设计业务范围，各设计企业根据市场经济规则竞争业务。但是由于历史及现实的原因，使得工程设计中存在着许多的问题，南京市建委的一份统计资料显示，在出现质量事故的工程中，40％是由于设计缺陷或设计错误所造成的，由此可见我们在工程建设中设计水平还不够高，对设计阶段缺乏必要的监管。由于设计原因所导致的工期延误和索赔纠纷比比皆是，如江苏某建筑公司承建的某国银行中央办公楼工程，合同金额593．5万美元，合同工期19个月，其设计由国内某设计院设计，但在施工过程中发现100多处需要修改，其中空调及弱电网络结构部分基本上是重新设计，对施工进度和施工质量造成很大的影响，由于设计的变更、设计图纸的拖后等原因使工期延误8个月，最终导致数十万美元的索赔纠纷，相关工程款项至今未付，给承包商造成很大的损失。另外，由于设计原因导致业主遭受损失的现象也屡屡发生，如山西万家寨引黄工程平万公路改线工程施工中，由于图纸错误而停工造成承包商设备闲置，导致承包商对业主的索赔。由以上实例足见工程设计存在的问题。作者认为，我国目前在工程设计管理中存在以下几点主要问题：

    a.历史上，设计单位属于行政部门下属的事业性单位，条块分割严重，设计单位的业务多为主管部门指派，从而严重制约其整体设计能力的提升。目前，设计单位正在由事业单位向企业单位转型，按照自主经营、自负盈亏的企业化模式进行运作和管理，但是改革进展较为缓慢，各设计院、所还没有真正地脱离主管部门，完全走向市场。

    b．设计招标的制度并没有真正落到实处。虽然相关政府主管部门要求对工程设计进行公开招标，现实中执行情况并不令人满意，绝大多数情况下还是业主直接指定设计单位。据作者了解，水利工程的设计任务目前基本上呈现区域划分的现象，如东北的工程就基本上是水利部东北勘测设计研究院负责设计，西南地区的水利工程就基本上是由成都勘测设计研究院和昆明勘测设计研究院负责设计。设计市场发育不健全、不完善。

    c．设计与施工脱节，给施工造成不便甚至是不能施工，由此而造成的频繁设计变更严重影响工程进度。国内设计企业的设计内容包括施工图设计，设计人员在施工图设计过程中，不能认真听取施工单位的正确意见；另外，这与国际上施工图设计由承包商承担不同，严重阻碍了工程总承包的发展和资源整合，也在一定程度上保护了落后。由于现行的设计收费的方式是工程总费用的某一个百分比，而其中的70％来源于施工图设计，因此客观上造成设计方案可以优化而不优化，同时设计人员为了减小自身所承担的风险和责任，在设计中将安全系数取得过大，“肥梁胖柱”的设计，理念较为严重，导致业主投资的浪费和工程效益的降低，也在很大程度上造成了全社会资源的浪费。

    d.在市场经济条件下，设计企业是一个经济实体，因此，设计除技术含量以外，尚具有经济利益，由此决定了设计文件是技术价值和经济价值的双重载体。作为一个按照商业运作的经济实体，其在满足了与业主的设计合同中的条件的前提下，着重考虑的是本身的经济利益，追求的是本身利润的最大实现。

    e.过分重视设计单位的资质审查，不重视具体从事设计的人员的资质审查。由于我国实行的是单位资质管理制度，只要单位的资质满足该工程项目的设计资质要求，就可以从事该工程的设计工作，但是却由此而衍生出挂靠设计、越级设计；另外，由于设计单位按照企业化模式运作，因此各家设计单位也是“韩信将兵，多多益善”，只要凭着单位资质可以将某项设计任务拿下，就不管是否还有可以调配的资源，先将任务接下再说，从而造成不具备设计资格的人员从事具体的设计工作，很难保证其设计质量。

    1．3原因分析

    综上所述，我国现在建设项目在设计阶段的管理上存在着相当多的问题，造成这些问题的原因是多方面的，如我国的特殊的历史因素，现实法律法规不够完善，设计阶段缺少独立的第三方等。除了应该加快完善相应的法律法规以外，设立独立的第三方，受业主委托，代表业主负责监督设计单位的设计工作，确保设计质量是目前应该采取的一条合理的措施。设计质量目前主要由业主自行负责审查，如组织专家审查等，但是由于业主的专业和人力资源的限制，决定了业主不可能将设计审查得完备仔细，同时对于投资者而言应该是将主要精力放在投资决策和投资回报上，而不应该将主要的精力花在中间环节上。而专家审查只须对重大、关键的技术问题进行审查，没有必要也不可能对设计文件进行仔细的审查，因此有必要设立独立、专业的第三方，即设计监理，受业主委托对设计单位进行的设计工作过程及设计成果进行质量、进度、费用实行控制和管理，以使设计单位提交设计质量过硬、技术经济指标优化的设计成果。

    2 建设监理及现状

    建设监理包括政府监理和社会监理。政府监理通常只是针对重点项目，主要采取事后控制的形式进行监督；社会监理主要由监理工程师行使委托合同中赋予的职权，采取事前、事中、事后全面控制的方法，具体监理建设项目合同的实施。

    从1988年我国开始试点工程建设监理制度，经过10多年的实践，大约经过了试点、稳步发展和全面推行三个阶段，到今天基本制度化，从业人员20万，取得监理工程师资质的将近4万人，取得了明显的效果，为我国工程质量的提高做出了很大的贡献。同时，应该看到，我国的监理工程师资质考试的内容目前仅仅局限于施工阶段的三控制，离本质意义上的监理有着相当大的差距。因此，我国的监理仍然仅仅停留在施工阶段的“三控制”上，而由于目前国内大部分业主在理念上的误区，导致监理基本上控制不了项目的成本和进度，而只能控制质量，而所谓的质量也局限于现场施工质量，因此监理的监管范围又进一步缩小，最终其监理职责仅仅为“旁站监督”，从实际效果看并没有起到很好的作用；另一方面，由于监理对于自身的定位不准，其作为业主的代表却不能很好地代表和维护业主的利益，相当一部分监理人员在监理过程中和作为被监督方的承包商相互串通，因此，国内监理可以说是很不受欢迎。究其原因，一方面我国的监理制度在引进时就没有全面认识，将施工阶段的监理理解为国外咨询工程师制度的全部内容，另一方面，是由于法律制度的不完善，不区分具体情况，搞“一刀切”所造成的。同时，设计阶段的监理基本上还是空白，尽管理论上认为必须开展设计监理，但是实践中对设计阶段的监理还很薄弱，无论从法规上还是管理上、制度上，都有待于进一步完善和健全。另外，我们也应该看到，大部分监理人员不具备自身设计工作的能力和经验，因此给设计监理工作带来困难，即使对设计工作进行监理，也不可能取得理想的效果。监理费用收取过低，严重影响监理单位的积极性和能动性，也阻碍了设计监理事业的开展。

    3 设计监理推行的必要性

    如前所述，目前我国的设计阶段存在许多的问题，因此设计监理必须推行。

    a．开展设计监理有利于节约工程投资，如图1所示，设计阶段是可能影响工程投资程度最大的阶段，而施工阶段对工程投资的影响仅为10％左右，这说明，设计阶段是控制工程投资、提高工程效益最大的阶段，做好设计阶段的监理工作，实际上就是把握住了工程的潜在效益，其所创造的经济效益可能是巨大的，因此开展设计监理是控制投资所必需的。

    b.开展设计监理有利于提高工程质量。设计监理按照监理合同，取得业主的委托和授权，对设计工作的全过程及设计成果进行监督和控制，把握设计方法和设计规则，使得工程设计在“质”层面上达到业主的要求。设计监理同时提供技术服务，把握各设计阶段的关键技术问题论证是否充分，在设计过程中把好重大技术关，使得设计方案切实可行，并不断提出深化和优化设计的建议，通过提高设计的质量和技术，最终提高工程的质量。

    c.开展设计监理有利于施工的顺利进行。如前所述，由于国内的施工图设计由设计单位完成，设计与施工脱节，造成施工的困难甚至无法施工，由此而造成频频的设计变更，既耽误工程进度，又导致承包商对业主的索赔，在一定程度上造成了工程成本的增加。开展设计监理，避免设计的技术性错误，并且从便于施工的角度出发，审核设计文件的可实施性、可操作性，为工程进度和顺利施工奠定良好的前提条件。

    d．开展设计监理，是与国际建设咨询体制接轨的必然要求，也是响应中央关于“走出去”战略的实际措施。目前，我国工程建设监理仅仅局限于施工阶段，这与国际惯例是不一致的。国际工程咨询服务的内容大致如图2所示。 

    由图2可以看出国际工程咨询的服务内容与我国工程建设监理的理论上的服务内容是基本一致的。而设计阶段作为工程建设的重要环节而被排除在建设监理之外，这很显然是不合理的，不利于参与竞争。另一方面，国际上一些咨询公司都在向着工程项目全生命周期业务服务领域发展，以适应激烈的市场竞争的需要。因此，开展设计监理是我国建设监理单位推行全方位、全周期咨询服务的第一步，有利于其走向国际工程咨询服务市场，参与国际竞争积极响应中央的“走出去”战略。

    4 如何推行设计监理工作

    针对以上所述在设计阶段所存在的相关问题，提出以下几点建议，使设计监理工作能够较快地得以推行。

    4．1使业主充分认识设计监理工作的重要性，重视并切实落实设计监理工作

    业主是工程项目存在的前提和基础，只有让他们充分了解设计监理的重要性，认识到委托设计监理并非是多余的现金流出，而是以小的投入换来大的收益，认清设计监理可以使设计质量提高和优化，是施工顺利进行的前提和保证，是控制工程投资的关键环节，让他们明白“设计一条线，投资千千万”的现实道理，才有可能开展设计监理工作，只有业主更加清醒地认识了设计监理的重要程度，才具备了设计监理的前提和基础，因此这是最为重要的。

    4．2切实开展好设计招标工作

    设计监理应该全过程参与这项工作，协助业主制定招标文件，对投标单位进行资格预审。在资格预审阶段，除了审查设计单位的资质外，还要着重审查具体的人员资质，比如要求投标单位提供某一级资质人员的清单。具体说明目前或即将开展的设计任务；本项目的具体负责人员和拟在本设计任务中配备的人员、资源等。设计监理还应该审查投标单位以前所承担的相应级别设计任务的成功或失误的历史数据，还可以审查投标单位对该工程项目的设计是否有相关建议及对特殊问题的处理对策，在审查其是否满足业主要求的能力的基础上，还应该充分考虑其潜力。另外要着重审查投标单位对于设计任务的技术路线是否可行，是否最优，最后考虑投标报价，因为对于工程项目而言，设计费用仅仅是全部费用的小小的一部分，而且一个好的设计方案还可以为工程项目节省大量的投资，因此投标报价不应该作为选择中标单位的控制指标。

    4．3灵活进行对设计质量的监督管理，强化设计签字人员的法律责任意识，改革传统的设计范围和设计费用的取费制度

    监理不可能也不应该取代设计单位对设计的质量控制，设计单位应该建立健全质量控制体系和流程，确保设计质量不出差错，在明确设计企业责任的前提下，还应该明确设计签字者责任，强化“签名权”意识，如在设计中出现正常情况下应该考虑到的问题而没有考虑，造成重大损失的，应该严肃追究签字者的赔偿责任和法律责任。建立健全职业保险体制，一方面，使得赔偿责任可以履行，另一方面，通过市场的手段，促进设计企业提高自身的信誉和技术水平。另外，改革设计费用的收取方式，形成鼓励设计企业优化设计的氛围，改变设计单位的设计理念，这样既可以提高设计质量，又可以使设计企业提高自身的技术水平。在一定条件下，可以尝试改变传统的设计范围，使得施工图设计向承包商转移，一方面从很大程度上降低施工企业的总成本，使得施工企业可以更好地参与国际竞争，另一方面也有利于突破制约工程总承包发展的瓶颈，加速我国工程总承包的进程。

    4．4规范行业准入制度，建立一支高素质的专业设计监理队伍，合理提高监理费用标准

    由于设计监理的特殊性，要求设计监理从业人员既具有扎实和广泛的专业知识，又具有丰富的设计、施工等方面的理论知识在实践中成功应用的经验，因此必须规范行业准入制度，提高行业准入门槛，设计临理工作要由具有较高资历和水平的单位承担。相关研究表明，一些工程建设的失败与实施人员的经验缺乏之间有着很大的正相关性，因此世界各国都将工程建设实际经验作为强制性标准，如美国咨询工程师协会规定，入会会员的年龄须在38岁以上，法国规定监理工程师必须是高等土木学院毕业，并具有10年以上工作经验。而我国目前对从事监理工作人员的资格和专业要求相对较低，这样的情况是不能满足设计监理工作要求的。同时，应该强调的是，监理只是一个岗位，切忌不区分具体情况而将其异化为资格。另外，监理的费用过低，也阻碍了监理人员的积极性和主动性，使其不能够树立全心全意为业主服务的思想，从而导致监理工作的实际操作困难，因此，应该合理提高监理的收费标准，强化服务意识，为全面推进设计监理甚至全方位、全生命周期的监理奠定基础。

    4．5协调好强制推行与业主自愿的关系

    原则上讲，对政府投资工程、公共工程等应该予以强制推行，对于私人业主的投资项目，则应该在法律允许的框架内，充分遵循业主自愿的原则，应该从施工监理的强制推行中吸取经验和教训，不可不区分具体情况而搞“一刀切”；反而造成与初衷相违背的局面。

    5 结语

    由于设计阶段是工程项目建设中的极其重要的阶段，设计的优劣直接关系到工程的投资和效益，施工的顺利进展，从而决定了工程项目能否按照既定的进度、费用和质量要求完成，因此必须作好设计阶段的临理工作，从完善相应的法律法规、严肃法律责任、提高业主认识、做好设计招标、改变设计费用的计价方式、建立高素质、具有丰富实践经验的设计监理队伍的角度入手，及早展开我国设计监理工作，为下一步建立全周期、全业务领域的工程咨询单位打下坚实的基础，使之与国际工程咨询制度接轨，从而参与国际市场的竞争，响应中央的“走出去”战略，为我国的经济建设做出更大的贡献。